苏州市城市管理相对集中行政处罚权试行办法
江苏省苏州市人民政府
苏州市城市管理相对集中行政处罚权试行办法
苏州市人民政府令第17号
《苏州市城市管理相对集中行政处罚权试行办法》，已经2001年8月3日市政府第80次常务会议讨论通过，现予发布。
二○○一年八月二十七日
苏州市城市管理相对集中行政处罚权试行办法
第一章 总则
第一条 为加强城市管理，积极推进相对集中行政处罚权试点工作，依据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规、规章的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于苏州市市区建成区范围。
第三条 苏州市城市管理行政执法局负责组织实施本办法。
市、区城市管理行政执法局（以下简称执法局）是本级政府相对集中行政处罚权的行政机关，具有独立的执法主体资格，行使相对集中的行政处罚权，查处违法行为，并对作出的具体行政行为承担法律责任。
第四条 行政处罚权相对集中后，原有关行政执法部门不得再行使已由执法局集中行使的行政处罚权；仍然行使的，作出的行政处罚决定一律无效。
第五条 市执法局设立直属执法大队和督查大队，以市执法局名义执法；区执法局设立若干执法中队，以区执法局名义执法。
第六条 区执法局实行双重管理：
（一）区政府（管委会）负责区执法局人员行政关系、工资关系和组织关系的管理；
（二）市执法局负责区执法局的业务指导、协调、考核、督查和应急调度、指挥；
（三）区执法局负责人由区组织部门考察，充分听取市执法局的意见后，由区按规定程序任免。
第七条 行政执法人员应当符合国家公务员的条件，采取考试、考核的办法，实行公平竞争，择优录用；行政执法人员实行全员聘任，对不胜任执法岗位的，应当予以解聘。
第八条 市、区执法局所需经费列入同级人民政府财政预算，由财政全额拨款，不得以收费、罚没收入作为经费来源。
第九条 执法局相对集中行使市区市容环境卫生管理方面全部行政违法行为的行政处罚权和市区规划、绿化、工商、环保、市政、水利（水务）、公安交通管理方面部分行政处罚权。
第二章 市容环境卫生方面
第十条 有下列行为之一的，除责令其纠正违法行为、采取补救措施并给予警告、罚款外，还可扣留作业工具：
（一）随地吐痰、便溺，乱扔烟蒂、果皮、纸屑等废弃物，乱倒污水的，处10元以下的罚款；向道路、水塘等地乱倒垃圾、污水、粪便和其他废弃物的，处以10元至100元罚款；
（二）在城市建筑物、设施以及树木上涂写、刻画或者未经批准张挂、张贴宣传品等的，处20元以上200元以下的罚款；未经批准在主次干道上拉挂横幅、标语等物品的，每处处以10元至100元罚款；
（三）在主次干道临街建筑物的阳台和窗外摆设、堆放、吊挂有碍市容物品的，处10元以上100元以下的罚款；
（四）不按照规定的时间倾倒垃圾、粪便的，处10元以下的罚款；不按照规定的地点倾倒垃圾、粪便的，处每次10元以上100元以下的罚款；不按照规定的方式倾倒垃圾、粪便的，处10元以下的罚款；不按照规定的方式倾倒垃圾、粪便，造成污损的，处10元以上3000元以下的罚款；
（五）运输液体、散装货物不作密封、包扎、覆盖，造成泄漏、遗散的，按照被污染道路的面积，结合污染程度，处每平方米5元以上10元以下的罚款；
（六）临街工地不设置护栏或者不作遮挡、停工场地不及时整理并作必要覆盖或者竣工后不及时清理和平整场地，施工场地污水污泥外溢，影响市容和环境卫生的，处500元以上3000元以下的罚款；
（七）将有毒有害垃圾倒入生活垃圾容器内或者任意排放、遗弃的，处200元以上5000元以下的罚款；
（八）在露天场所和公共垃圾容器内焚烧树叶等废弃物的，处20元以上200元以下的罚款；
（九）摊点的经营者不能保持周围环境卫生的，处10元以上100元以下的罚款；
（十）机动车带泥在市区行驶的，处50元以上500元以下的罚款。
第十一条 未经批准擅自饲养家畜家禽影响市容和环境卫生的，责令其限期处理或者予以没收，并可处每只10元以上50元以下的罚款。
第十二条 有下列行为之一的，责令其停止违法行为，限期清理、拆除或者采取其他补救措施，并可处以罚款：
（一）擅自设置大型户外标语牌、画廊和牌匾，影响市容的，处500元以上5000元以下的罚款；
（二）擅自在街道两侧和公共场所堆放物料、搭建建筑物、构筑物或者其他设施，影响市容的，按违法占地面积处每天每平方米5元以上50元以下的罚款；
（三）擅自拆除环境卫生设施或者未按照批准的拆迁方案进行拆迁的，处5000元以下的罚款；
（四）擅自设置商亭、摆摊设点，影响市容的，处50元以上1000元以下的罚款。
第十三条 对不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施，由执法局会规划局限期改造或者拆除，逾期未改造或者拆除的，由市、区政府批准后，由执法局组织强制拆除，并可处5000元以下的罚款。
第十四条 损坏各类卫生设施及其附属设施的，责令其恢复原状，可并处被损坏设施造价1倍以上3倍以下的罚款。
第十五条 有下列行为之一的，责令其纠正违法行为、采取补救措施，并按以下规定处罚：
（一）在公共场所乱涂乱贴的，每处（张）处以20元至200元罚款；
（二）店容店貌不洁的，处以100元至1000元罚款；店名、标牌破损，有缺字、残字、错字的，处以50元至500元罚款。
第十六条 有下列行为之一的，除责令其纠正违法行为、立即清除、采取补救措施外，还可以处以20元至200元罚款：
（一）车辆装卸货物后不及时清理场地，影响环境卫生的；
（二）单位和个人存放垃圾已孳生蝇、蛆的。
第十七条 有下列行为之一的，不履行卫生责任区清扫保洁义务或者不按照规定完成清运、处理垃圾和粪便的，处100元以上5000元以下的罚款：
（一）未及时清运垃圾、粪便，或者化粪池、储粪池满溢不及时清除疏通的；
（二）化粪池、储粪池的产权单位不按规定申报登记、定期清理，造成粪便满溢的；
（三）单位和个体工商户不按规定办理垃圾处置手续，随意堆放、倾倒建筑垃圾、工业垃圾、营业垃圾，影响环境卫生的；
（四）未按规定设置或者擅自拆除、占用、迁移、封闭环境卫生设施的。
第三章 城市规划方面
第十八条 拆除未经规划审批，擅自占用市区广场及道路搭建的建筑物、构筑物或其他设施。
第十九条 未经规划批准，在道路两侧建筑物上开门、开窗、进行门面装修、擅自悬挂店招店牌，影响城市景观的，责令其恢复原状或者限期拆除，并可处以1000元以下罚款。
第二十条 住宅小区、新村内、街巷两侧未经规划批准擅自搭建的建筑物、构筑物或者其他设施，予以限期拆除或者没收。
未经批准擅自建造户外广告专用设施、设置户外广告，予以限期拆除或者没收。
第二十一条 本章中需拆除或者恢复原状的，可责令行为人在一定期限内自行拆除；逾期不拆除的，经市、区人民政府批准，由执法局组织强行拆除，或者申请人民法院强制拆除，费用由行为人承担。
第四章 城市绿化方面
第二十二条 按照城市绿化管理方面法律、法规、规章的规定，行使除园林、风景名胜区、单位绿化及古树名木保护以外的行政处罚权。
第二十三条 有下列损害城市绿化及其附属设施行为之一的，责令其停止侵害，赔偿损失，并处赔偿额1至5倍的罚款：
（一）在草坪、花坛、绿地内设摊搭棚、堆物堆料、乱倒乱扔垃圾、取土堆土、排放污水污物、晾晒衣物；
（二）在树干上钉钉、缠绕铁丝；
（三）践踏绿地、攀折树枝、采花摘果、剪取种条、偷取草花盆花；
（四）擅自砍伐、移植、截杆树木的；
（五）其他损害城市绿化及其设施的行为。
第二十四条 擅自占用绿化用地的，责令限期退还、恢复原状，可以并处所占绿化用地面积每平方米500元以上1000元以下的罚款。
第二十五条 擅自在绿地及其外围20米范围内开设商业服务摊点的，责令限期迁出或者拆除；对不服从管理的商业服务摊点，给予警告，可并处1000元以上5000元以下的罚款。
第五章 工商行政管理和环境保护方面
第二十六条 对在城市道路、公共场所、新村小区和市场外围无合法固定经营场所的无照经营者，责令其停止经营活动，可视情节没收非法所得，可以并处500元以下罚款。
第二十七条 违反噪声污染防治管理规定，有下列行为之一的，责令改正，可以并处100元以上1000元以下罚款：
（一）在商业经营活动中，使用广播喇叭或者采用其他方法发出高噪声招徕顾客的；
（二）在市区的机关、医院、学校、科研单位、住宅等噪声敏感建筑物集中区域内，使用广播喇叭或在服务加工活动中产生噪声污染环境的。
第二十八条 违反大气污染管理规定，在人口集中地区和其他依法需要特殊保护的区域内焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革等物质产生有毒有害烟尘和恶臭气体的，责令停止违法行为，处20000元以下罚款。
第六章 市政、水利（水务）、和公安交通方面
第二十九条 在城市道路范围内有下列行为之一的，责令限期改正，可处以20000元以下的罚款，损坏市政设施的，责令其向产权单位赔偿修复费用：
（一）未经批准占用或者挖掘城市道路；
（二）未经批准在城市道路上建造建筑物、构筑物；
（三）未经批准在桥梁或者路灯设施上设置广告牌或者其他挂浮物；
（四）未在城市道路施工现场设置明显标志和安全防围设施的；
（五）占用城市道路期满或者挖掘城市道路后，不及时清理现场的。
第三十条 城市道路（包括人行道、地下通道）上禁止下列行为：
（一）封闭、占用道路、广场和市政留用空地建造永久性建筑物、构筑物；
（二）搅拌水泥砂浆、混凝土及其他拌合物；
（三）擅自在人行道上开设车行坡道或开辟进出单位道口；
（四）在路面埋设地锚，进行焊接、切割、破碎金属、抛卸重物等作业；
（五）经营者超出门窗和外墙设摊经营的；
（六）不按规定停放机动车辆的；
（七）其他损坏、污染、侵占城市道路设施的行为。
第三十一条 有第三十条禁止行为之一的，视情节轻重，责令限期改正或者承担清除的费用、向产权单位赔偿修复费，并且可以按照下列标准处以罚款：
（一）情节轻微，或造成100元以上1000元以下损失的，处以100元至500元罚款；
（二）情节一般，或造成1000元以上5000元以下损失的，处以500元至5000元罚款；
（三）情节严重，或造成5000元以上损失的，处以5000元至20000元罚款。
第三十二条 对影响河道景观的各类违法建（构）筑物，责令原建设单位在规定期限内改建或者拆除，逾期拒不改建或拆除的，由执法局会有关部门强行拆除，费用由行为人承担。
第三十三条 在河道保护范围内，堆放、倾倒、排放易燃易爆及含有放射性、有毒有害化学物质等危及河道及其设施安全的危险物品的，责令停止侵害行为，消除隐患，赔偿损失，并可处以200元以上2000元以下罚款。
第三十四条 在河道保护范围内，有下列行为之一的，责令立即改正，给予警告，并可处以50元以上500以下罚款：
（一）倾倒垃圾、粪便、污染物及其他废弃物；
（二）洗刷马桶、痰盂、油类容器、腐臭物品及污染水体的机具、车辆；
（三）擅自直接排放生活污水；
（四）在古城区河道停泊船只作营业场所；
（五）排放经营性宰杀畜禽、水产品的污水污物；
（六）在沿河护栏、杆线及建（构）筑物上悬挂有碍景观的物品。
第三十五条 装运建筑材料、农副产品、废品和生活垃圾的船只未按规定在指定码头停泊装卸的，将垃圾、废料、污物侵入河内的，责令立即改正，给予警告，并可处以50元以上500元以下罚款。
第三十六条 在公共场所不按规定停放非机动车辆的，处5元以下罚款或者警告。
第七章 工作配合与协调
第三十七条 市执法局负责市政府规定区域的执法，区执法局负责本行政区域内市管区域外其他区域的执法。
市执法局视执法任务需要有权统一调度区执法中队，区执法局应当服从调度和指挥；区因执法任务需要临时增加执法人员的，可报请市执法局予以调度。
第三十八条 市城管、规划、市政、水利（水务）、环保、绿化、工商、公安等有关部门在办理相关行政审批手续时，应当按下列规定将结果抄告市执法局：
（一）设置大型户外广告设施及在市区道路两侧和公共场所搭建建筑物、构筑物或者设置店招店牌和灯光等其他设施的，市规划、城管部门在批准后应当将结果抄告市执法局；
（二）在市区设置临时市场和摊点，在道路两侧设公共广告栏的，城管部门在审批前，工商等部门在发执照后应当将结果抄告市执法局；
（三）在城市道路两侧和公共场所设置停车场（点）的，市公安、城管部门在批准后应当将结果抄告市执法局；
（四）对占用市区道路的，市公安、市政、城管部门在批准后应当将结果抄告市执法局；
（五）在市区城市道路两侧和新村小区动用绿地的，市绿化部门在批准后应当将结果抄告市执法局；
（六）市政府规定应当抄告市执法局的其他事项。
对前款规定以外的事项，市有关部门认为需要市执法局知晓的，应当抄告市执法局；市执法局依法履行执法职责时，需要了解未经抄告事项的，可向市有关部门查询，市有关部门应当予以配合，及时告知有关情况。
第三十九条 市执法局在执法过程中发现行政违法行为属于市城管、规划、市政、水利（水务）、环保、绿化、工商、公安等部门处罚范围的，应当及时告知有权部门处理。
市城管、规划、市政、水利（水务）、环保、绿化、工商、公安等部门在执法过程中发现行政违法行为属于市执法局处罚范围的，应当及时告知市执法局处理。但市公安部门在执行紧急、重要公务时，对侵占城市道路的行为有权依法排除妨碍。
第四十条 建立联席会议制度，由市政府法制机构牵头，市执法局、城管、规划、市政、水利（水务）、环保、绿化、工商、公安等部门和区政府（管委会）参加，定期通报执法情况，协调解决执法中的有关问题。
第四十一条 公安部门负责及时处理城市管理行政执法活动中的治安事件。
第八章 执法与监督
第四十二条 同一违法行为违反本办法若干处罚规定的，执法局按其中处罚最重的一项规定进行处罚。
第四十三条 行政执法人员必须取得行政执法证件后方可执法。行政执法人员的行政执法证件由市政府法制机构统一管理。
第四十四条 行政执法人员执行公务时，应当统一着装，佩戴统一执法标志。
第四十五条 执法局应当坚持公正执法、文明执法，严格按照《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规的规定实施行政处罚，确保行政处罚决定事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法、内容适当。
第四十六条 执法局给予行政违法行为人罚款处罚的，应当依法实行罚缴分离。
第四十七条 执法局应当实行政务公开，主动接受人大、政协和社会公众的监督。
第四十八条 执法局应当建立行政执法人员定期交流、轮岗制度，实行行政执法责任制和评议考核制，提高行政执法水平和效率。
第四十九条 市、区政府应当加强对市、区执法局的监督。
市执法局发现区执法局对行政违法行为应当查处而未查处的，应当责令其依法查处，必要时也可直接查处；发现区执法局对行政违法行为查处有错误的，应当责令其进行改正。
第五十条 公民、法人或者其他组织对市执法局作出的行政处罚决定不服的，可向市人民政府申请行政复议；对区执法局作出的行政处罚决定不服的，可向区人民政府申请行政复议，也可向市执法局申请行政复议。
公民、法人或者其他组织对行政处罚决定或者复议决定不服的，可依法向人民法院提起行政诉讼。
第五十一条 任何单位和个人拒绝、阻挠执法局的行政执法人员依法执行公务，尚不构成犯罪的，由公安部门按照有关规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十二条 执法局实施行政处罚，有下列情形之一的，根据情节轻重，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予批评教育、调离岗位或行政处分；其中第（二）、（三）项情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）没有法定行政处罚依据的，擅自改变行政处罚种类、幅度或者违反法定行政处罚程序的；
（二）截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的；
（三）行政执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。
第九章 附则
第五十三条 昆山市开展城市管理相对集中行政处罚权相关工作可参照本办法执行。
第五十四条 本办法自2001年10月1日起施行。
网上证券委托暂行管理办法
中国证券监督管理委员会
网上证券委托暂行管理办法
2000年04月14日 中国证监会
第一章 总 则
第一条 为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托（以下简称“网上委托”）的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。
第二条 网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
第三条 本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络。
第四条 网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。
第五条 网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则。
第二章 业务规范
第六条 在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。
证券公司在为投资者办理网上委托相关手续时，应要求投资者提供身份证明原件，并向投资者提供证实证券公司身份、资格的证明材料。禁止代理办理网上委托相关手续。
第七条 证券公司应制定专门的业务工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任，并以《风险揭示书》的形式，向投资者解释相关风险。
第八条 开展网上委托的证券公司，必须为网上委托客户提供必要的替代交易方式。 第九条 证券公司应定期向进行网上委托的投资者提供书面对帐单。
第十条 开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务。禁止开展网上证券转托管业务。
第三章 技术规范
第十一条 证券公司必须自主决策网上委托系统的建设、管理和维护。有关投资者资金帐户、股票帐户、身份识别等数据的程序或系统不得托管在证券公司的合法营业场所之外。
第十二条 证券公司应采取严格、完善的技术措施，确保网上委托系统和其他业务系统在技术上隔离。禁止通过网上委托系统直接访问任何证券公司的内部业务系统。
第十三条 证券公司必须将未申请网上委托的投资者的所有资料与网上委托系统进行技术隔离。
第十四条 网上委托系统应有完善的系统安全、数据备份和故障恢复手段。在技术和管理上要确保客户交易数据的安全、完整与准确。客户交易指令数据至少应保存15年（允许使用能长期保存的、一次性写入的电子介质）。
第十五条 证券公司应安排本单位专业人员负责管理、监督网上委托系统的运行，并建立完善的技术管理制度和内部制约制度。
第十六条 网上委托系统应包含实时监控和防范非法访问的功能或设施；应妥善存储网上委托系统的关键软件（如网络操作系统、数据库管理系统、网络监控系统）的日志文件、审计记录。
第十七条 在互联网上传输的过程中，必须对网上委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密。
第十八条 证券公司应采用可靠的技术或管理措施，正确识别网上投资者的身份，防止仿冒客户身份或证券公司身份；必须有防止事后否认的技术或措施。
第十九条 证券公司应根据本公司的具体情况，采取技术和管理措施，限制每位投资者通过网上委托的单笔委托最大金额、单个交易日最大成交总金额。
第二十条 网上委托系统中有关数据传输安全、身份识别等关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评；网上委托系统及维护管理制度应通过国家权威机构的安全性认证；涉及系统安全及核心业务的软件应由第三方公证机构（或双方认可的机构）托管程序源代码及必要的编译环境。第
四章 信息披露
第二十一条 证券公司应提供一个固定的互联网站点，作为网上委托的入口网站。
第二十二条 证券公司应在入口网站和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括： 因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 机构或投资者的身份可能会被仿冒； 行情信息及其他证券信息，有可能出现错误或误导； 证券监管机关认为需要披露的其他风险。
第二十三条 证券公司开展网上委托业务的同时，如向客户提供证券交易的行情信息，应标识行情的发布时间或滞后时间；如向客户提供证券信息，应说明信息来源。并应提示投资者对行情信息及证券信息等进行核实。
第五章 资格申请
第二十四条 获得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》的证券公司，可向中国证监会申请开展网上委托业务。未经中国证监会批准，任何机构不得开展网上委托业务。
第二十五条 获得网上委托业务资格的证券公司可在其达到《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》要求的证券营业部开展网上委托业务。
第二十六条 证券公司以外的其他机构，不得开展或变相开展网上委托业务。证券公司不得以支付或变相支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。
第二十七条 证券公司申请开展网上委托业务，需具备以下条件： 1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度； 2、具有一定的公司级的技术风险控制能力； 3、建立了一支稳定的、高素质的技术管理队伍； 4、在过去两年内未发生重大技术事故。
第二十八条 证券公司申请网上委托业务，应向中国证监会提交下列材料： 1、开展网上委托业务的申请书（需加盖公章）； 2、《经营证券业务许可证》复印件； 3、（公司级）分管技术的负责人的简历； 4、网上委托系统专职管理维护人员名单及简历； 5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的情况汇报； 6、网上委托业务的管理制度； 7、计划开展网上委托业务的分支机构名单，内容主要包括通信地址、负责人姓名、联系方式、在证券交易所的会员代码及开展网上委托业务的席位（分支席位）代码等； 8、与客户签订网上委托协议范本、《风险揭示书》范本及向客户提供的其他有关网上委托的所有资料； 9、网上委托系统的简要系统分析报告和系统设计报告，其内容主要包括：网络结构、实时监控、身份识别、传输加密、数字签名、网络隔离、风险防范等方面遵循的技术标准及技术实现策略、网络通信方式及网络接入方式等，并提供简要的网络结构和功能图； 10、
系统测试报告，包括系统峰值容量、响应与延迟指标、容错能力、可靠性及有关系统配置的重要数据等； 11、系统故障时的应急方案，包括信息传播及转移委托方式、数据及系统恢复措施等； 12、国家权威机构提供的系统、有关产品、管理维护制度的安全性测评认证证书或其他有关质量监督部门的证书（复印件）； 13、公司开展网上委托业务的互联网入口站点地址； 14、公司开展网上委托业务的风险控制方案，包括控制网上委托有关风险的技术、管理、业务等方面的措施，如公司自定的网上单笔委托限额及单个交易日成交限额等； 15、网络接入提供商、系统集成商、硬件和软件提供商名单及其他关联企业名单； 16
、网上委托系统中主要硬件及软件的规格型号及版本； 上述材料一式三份报送中国证监会。
第二十九条 中国证监会自受理申报材料之日起最长三个月内作出决定。
第三十条 获准开展网上委托业务资格的证券公司，采用相同的技术系统和业务规则，在原未开展网上委托业务的分支机构增加此业务时，应由证券公司总部将上述材料中与该分支机构有关的部分报送中国证监会备案。
第三十一条 获准开展网上委托业务的证券公司，对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订时，应将上述材料中有关变化的部分报送中国证监会备案。
第六章 附 则
第三十二条 获准开展网上委托业务的证券公司，应于每年一月底前向中国证监会报送本公司开展网上委托业务的工作总结。
第三十三条 证券公司违反本办法有关规定的，中国证监会将视情节轻重，处以警告、没收违法所得、罚款、暂停网上委托业务等处罚，情节严重的，吊销网上委托业务许可。
第三十四条 证券公司执行本办法的有关情况纳入证监会对证券公司的年检范围。
第三十五条 本办法自发布之日起施行。