中国证券监督管理委员会


关于成立证券发行内核小组的通知
中国证券监督管理委员会




各具有主承销资格的证券公司：
为进一步提高证券发行工作的质量，防范证券发行风险，促进证券公司更好地履行勤勉尽责的义务，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的精神，拟在具有主承销业务资格的证券公司内部成立证券发行内核小组，现将有关问题通知如下：
一、关于公司内核小组的职责
内核小组是公司参与证券发行市场的内控机构，其职责是：负责对拟向中国证监会报送的发行申请材料的核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍；负责填制《证券发行申请材料核对表》，确保发行申请材料具有较高的质量；负责代表发行人和公司与中国证监会发行监管部进行
工作联系，组织对有关反馈意见的处理等。
二、关于内核小组的组成
公司内核小组主要由证券业专业人士组成，公司应从实际出发，参照下列要求确定具体人选，并保持成员的相对稳定。（1）公司内核小组由8－15名专业人士组成；（2）公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人是内核小组的当然成员；（3）公司内核小组成员中
应有熟悉法律、财务的专业人员；（4）公司内核小组中应有至少2名从事过3家以上公司发行上市工作的人员；（5）公司内核小组可聘请本单位之外的专业人士，如律师、会计师、评估师等专业人士辅助其审核工作。
三、其他有关要求
（一）公司须结合实际制定内核小组工作规则，工作规则应载明内核小组的宗旨、职责、人员分工和自律要求，以及内核小组的决策程序及工作流程。
（二）公司内核小组应定期对内核小组成员、公司其他参与证券发行的人员以及发行人的有关人员进行风险教育，并开展法律、法规以及专业知识的培训，不断提高公司执业水平。
（三）公司内核小组要同参与证券发行的其他有关中介机构及发行人保持业务沟通，做好协调工作。
（四）凡报送中国证监会发行监管部的发行人申请材料及有关书面意见，须经内核小组三分之二以上成员集体讨论，并经参加讨论的三分之二以上成员同意。除遵从有关法律、法规的具体要求之外，具体经办人员、内核小组组长及公司法定代表人应签字或签署意见，并加盖公司印章。

（五）内核小组应配合中国证监会对证券发行主承销商执业情况进行考评，并针对存在的问题切实搞好整改工作。
（六）内核小组是各公司与中国证监会发行监管部的直接联系机构，中国证监会发行监管部原则上不接待没有公司内核小组成员参加的中介机构及发行人来访。
（七）各公司应自本通知下发之日起立即着手筹建证券发行内核小组，并于一九九九年十二月二十日之前将公司内核小组工作规则、内核小组成员名单和个人简历报中国证监会发行监管部备案。凡涉及内核小组的人员调整和工作规则的修改，应及时报中国证监会发行监管部备案。
附件：
一、＊＊＊＊＊＊证券有限责任公司关于＊＊＊＊＊＊股份有限公司证券发行申请材料的核对意见（略）
二、证券发行申请材料核对表（1）（略）
三、证券发行申请材料核对表（2）（略）



1999年12月6日
广东省广州市人民政府


颁发《广州市开采矿产资源恢复自然生态保证金管理办法》的通知
广州市人民政府



各区、县级市人民政府，市府直属各单位：
现将《广州市开采矿产资源恢复自然生态保证金管理办法》颁发给你们，请遵照执行。

附：广州市开采矿产资源恢复自然生态保证金管理办法
第一条 为防治开采矿产资源造成的环境污染、水土流失，依据省人大批准的《广州市矿产资源开发管理规定》第十一条规定，特制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内开采矿产资源的单位或个人，均应按本办法缴纳恢复自然生态保证金（以下简称保证金）。
第三条 本办法由广州市矿产资源管理办公室负责实施。
第四条 采矿的单位或个人申领采矿许可证时，须与采矿所在地的市或县级市矿管部门签订恢复自然生态合约，并一次缴纳保证金。
第五条 单位或个人开采矿产资源，应按下列标准缴纳保证金：
（一）露天开采：规模属小型的缴纳2万至10万元；属中型的缴纳5万至20万元；属大型的缴纳10万至50万元；
（二）地下开采：规模属小型的缴纳1万至3万元；属中型的缴纳2万至5万元；属大型的缴纳3万至10万元；
（三）在本市城市规划控制区范围内采矿的，不分规模大小，其缴纳的保证金不得少于50万元。
第六条 矿山规模按下列规定划分：
（一）集体、个体、私营开办的矿山规模，按国家制定的《乡镇矿业办矿条件及采矿登记技术规定》的标准执行；
（二）国有或中外合资、中外合作、外商独资经营的矿山规模按国家规定标准执行。
第七条 保证金实行专项管理，主要用于约束采矿单位或个人在开采过程中履行垦复责任，确保开采结束后恢复自然生态、环境治理、水土保持工作。
第八条 恢复自然生态须做到：修整采场边坡、植被，绿化面积应覆盖矿区全部裸露面；耕地复垦后可恢复利用。
第九条 采矿单位或个人在采矿期间，应按恢复自然生态合约规定边开采边恢复自然生态。只开采不恢复自然生态的，采矿许可证不予年审。
第十条 采矿单位或个人在采矿中止或终止后，应按规定自行恢复自然生态，并经验收符合本办法第八条的，保证金予以退还。不按本办法第八条恢复自然生态的，保证金不予退还，由矿管部门用于恢复自然生态。不足部分由采矿单位和个人补足。
第十一条 现已持证采矿的单位或个人，应于本办法公布实施之日起三个月内，向采矿所在地的市、县级市矿管部门按本办法第五条规定缴纳保证金。逾期不缴纳的，吊销采矿许可证并责令限期恢复自然生态。
第十二条 本规定自颁布之日起施行。



1995年3月25日