国家经贸委


国家经贸委公告2002年第24号　公布《企业技术中心评价指标体系》



　
中华人民共和国国家经济贸易委员会
公 告
二○○二年第24号
　
公布《企业技术中心评价指标体系》
　　为适应加入世贸组织要求，促进企业技术中心建设与发展，我委对《企业技
术中心评价指标体系》进行了修订，现予公告，自公告之日起施行。1998年印发
的《企业技术中心评价指标体系》同时废止。
国家经济贸易委员会
二ＯＯ二年五月十日
　　　
企业技术中心评价指标体系
　　一、评价原则
　　（一）准确反映技术中心建设发展状况，强化引导性和可操作性。
　　（二）定量评价与定性评价相结合。
　　（三）横向比较与纵向比较相结合。
　　（四）评价技术中心与考察企业相结合。
　　（五）相对值与绝对值相结合。
　　二、评价程序
　　（一）数据采集。每年4月10日前国家认定企业技术中心要按照技术中心评
价要求，认真准备上一年度技术中心的工作总结、《企业技术中心评价表》（见
附件）及相关说明材料报地方经贸委。评价指标中的定量数据在《企业技术中心
评价表》中填报，定性数据在技术中心工作总结中详细说明。
　　（二）数据初审。各地经贸委对本地区国家认定企业技术中心上报的《企业
技术中心评价表》和工作总结进行详细审查，并出具审查意见，加盖公章后于每
年4月30日前报国家经贸委。
　　（三）数据核查。国家经贸委委托有资质的评估机构负责对各地上报的评价
数据进行核查，核查方式包括召开评价核查会和实地核查等。
　　（四）数据计算与分析。评估机构负责对经核查后的数据进行计算、分析，
向国家经贸委提交评价结果。
　　（五）结果确认。国家经贸委对评价结果进行审核确认，并发布评价结果。

　　三、评价结果
　　（一）企业技术中心评价结果分为优秀、合格、不合格。
　　（二）评价得分90分（含90分）以上为优秀， 60分（含60分）至90分之间
为合格。
　　（三）有下列情况之一的评为不合格。
　　1、评价得分低于60分；
　　2、连续两次评价得分65分（含65分）以下；
　　3、企业技术开发经费支出额、企业专职技术开发人员数、技术开发仪器设
备原值三项指标中任何一项低于最低标准。
　　最低标准由国家经贸委根据技术中心建设发展情况每年予以确定并公布；
　　（四）逾期一个月以上或不上报评价材料的，视同自动放弃国家认定企业技
术中心资格。
　　四、指标解释
　　（一）技术创新体系：根据经营规模、创新活动的特点，大型企业的技术创
新体系应当包括多层次的技术创新组织系统、健全规范的技术创新管理系统和技
术创新资源配置系统。
　　（二）技术开发经费支出额：按照财政部、国家税务总局《关于促进企业技
术进步有关财务税收问题的通知》(财工字[1996]41号)中关于技术开发经费的核
算范围，下列技术开发活动的支出可以统计为技术开发经费支出额：新产品设计
费，工艺规程制定费，设备调整费，原材料和半成品的试验费，技术图书资料费，
中间试验费，研究机构人员的工资，研究设备折旧，与新产品的试验、技术研究
有关的其他经费以及委托其他单位进行科研试制的费用。
　　（三）职工收入：指职工的工资、政策补贴、福利、奖金、项目提成等各项
收入的总和。
　　（四）专职技术开发人员：指企业在统计年度内从事技术开发活动的实际时
间占制度工作时间90%以上的技术开发人员。
　　（五）专家：指国务院、省、部和计划单列市认定的有突出贡献的专家或者
享受国务院、省、部和计划单列市专项津贴的专家。
　　（六）新产品：指下列两种类型的产品，一是指与以前制造的产品相比，技
术特性或用途具有显著差异的产品。这些创新可以涉及全新的技术，也可以基于
组合现有技术新的应用，或者源于新知识的应用。二是指其性能具有重大改进或
提高的现有产品。若产品的改变仅仅是在美学上（外观、颜色、图案、包装等）
的改变及技术上的较小变化，属于产品差异，不能作为新产品统计。生产资料类
新产品自投产后统计3年，消费类新产品自投产后统计2年。
　　（七）技术贸易收入：指企业向国内或国外市场提供技术及服务获取的收入，
包括专利和非专利技术、许可证、专有技术、技术服务、咨询服务等获得的收入，
接受外部委托开展的研究开发项目经费收入不计算在内。
　　（八）主导产品：指企业销售收入中销售额最高的一类产品。
　　（九）主导产品市场占有率：指企业主导产品销售收入占全国同类产品销售
收入的市场份额。
　　五、行业系数


行业
技术开发经费支出额与产品销售收入之比
新产品销售收入占企业产品销售收入的比重
新产品利润占企业产品利润总额的比重

航空
0.8
0.6
0.6

电子
0.6
0.4
0.4

轻工Ⅰ
0.6
0.4
0.4

轻工Ⅱ
1.0
1.0
1.0

船舶
0.8
0.4
0.8

化工
1.2
1.0
0.8

机械
1.0
0.6
0.6

医药
0.8
0.8
0.6

冶金
1.2
1.4
1.4

纺织
1.0
1.0
1.0

建材
1.0
0.8
0.6

有色
1.0
1.4
1.4

铁道
1.2
0.6
0.4

石化
3.0
1.2
1.2

其他
3.0 　　　 　　　
　　注：其他行业指烟草、煤炭、交通、建筑、石油等行业，这些行业的新产品
销售收入占企业产品销售收入的比重和新产品利润占企业利税总额的比重两项指
标按满分的60%计算；轻工Ⅰ为家电、轻工机械行业，轻工Ⅱ为轻工的其他行业。

　　六、评价指标


一级指标
二级
指标
权重
（分）
三级指标
权重
（分）
基本
要求

　
　
　
　
　
体
制
与
机
制
技术创新体系
4
企业技术创新战略制定与实施效果
企业技术创新体系建设与运行效果
2
2
较好
较好

科技投入机制
14
企业技术开发经费支出额占产品销售收入的比例*
技术开发经费支出占产品销售收入比例比上年增长
11
3
3%
>N0

人才激励机制
4
技术中心年人均收入与企业年人均收入之比
技术中心人员最高年收入与中心人均年收入之比
技术中心科技人才引进人数与流出人数之比
2
　
1
　
1
>?.2
>n1.5
1

科技人才培养
3
中心人员国内外培训费占中心人员总收入比例
中心人员年海外技术交流人次与中心人数之比
2
　
1
>?%
> 2%

外部资源利用
5
技术中心在海外建立开发设计机构情况
当年来技术中心从事开发工作的海内外专家数（人月）
　　其中：海外专家数（人月）
与高等学校、科研院所合办开发机构情况
　　其中：合办开发机构当年完成并应用的开发项目数
产学研项目经费占全部项目经费的比例
1
　　0.5
0.5
0.5
0.5
2
有
>G20
>T10
有
>A2
> 10%

　
　
　
　
实
力
与
能
力
创新队伍建设
10
企业专职技术开发人员占职工总数的比例
技术中心高中级职称人员占中心人数比例
技术中心专家（含博士）人数
4
3
3
>n2%
>C40%
>N8

创新条件建设
11
企业技术开发仪器设备原值（万元）
技术中心技术开发条件在行业中的地位
通过国家和国际组织认证的实验室情况
技术中心信息化建设与运行情况
开发项目是否有市场分析和可行性研究报告
4
1
2
2
2
>
1500
先进
　　有
　　较好
有

创新能力建设
9
中长期项目经费支出占全部项目经费总支出的比例
是否拥有主导产品的关键技术知识产权
自主技术在主导产品中的比重
5
2
2
>
10%
　　有
　　较大

　
　
　
产
出
与
效
益
技术创新产出
12
当年完成新产品新技术项目数
　　其中：国内领先水平以上项目数
当年授权专利数
　　其中：当年授权发明专利数
企业技术贸易收入（万元）
企业主持或参加制定的国际、国家、行业标准数
2
1
3
3
1
2
> 10
>"5
>/5
> =1
>%100
> =1

技术创新效益
25
新产品销售收入占企业产品销售收入的比重*
新产品利润占企业产品销售利润总额的比重*
企业出口创汇额（万美元）
主导产品市场占有率
11
11
1
2
>A20
><15
>R300
>/3%

企业经济效益
3
当年企业利润总额（万元）
3
>"1000

加
分
扣
分
加分

获国家自然科学、技术发明和科技进步奖情况
<"=3 　

扣分

企业经营亏损

　　　　注：加*的指标为考虑行业系数的指标
　　　
　　附件：企业技术中心评价表
　
附件：
企业技术中心评价表


企业名称

行　　业 　
主营业务

联 系 人 　
电　　话

传　　真 　
电子邮件
序号
定量数据名称
单位
数据

1 当年企业营业收入总额
万元 　　　　

2 当年企业利润总额
万元 　　　　

3 当年企业产品销售收入总额
万元 　　　　
　 （T-1年）企业产品销售收入总额
万元 　

4 当年企业产品销售的利润总额
万元 　

5 当年企业主导产品市场占有率
% 　

6 当年企业技术开发经费支出额
万元 　
　 （T-1年）企业技术开发经费支出额
万元 　

7 当年企业全部技术开发项目经费总支出
万元 　
　 其中：周期大于等于3年的项目经费支出额
万元 　
　 其中：产学研合作项目经费支出额
万元 　

8 当年新产品销售收入
万元 　

9 当年新产品利润额
万元 　

10 年末企业技术开发仪器设备原值
万元 　

11 当年企业出口创汇额
万美元 　

12 当年技术贸易收入
万元 　

13 企业职工总数
人 　

14 企业全体职工年收入总额
元 　

15 企业专职技术开发人员数
人 　

16 技术中心职工数
人 　

17 技术中心全体职工年收入总额
元 　

18 技术中心职工最高收入者的年收入
元 　

19 技术中心高级职称人数
人 　

20 技术中心中级职称人数
人 　

21 技术中心专家和博士人数
人 　
　 其中：技术中心博士人数（含在站博士后）
人 　

22 当年中心科技人才引进数（从企业外引入）
人 　

23 当年中心科技人才流出数（调出企业）
人 　

24 当年来中心从事开发工作的海内外专家数
人月 　
　 其中：海外专家数
人月 　

25 当年中心人员国内外培训费用
万元 　

26 当年中心科技人员海外技术交流人次
人次 　

27 技术中心在海外建立开发设计机构数
个 　

28 技术中心与高校和研究所合办开发机构数
个 　
　 其中：合办开发机构当年完成并应用的开发项目数

个 　

29 国家和国际组织认证的实验室（中心）数
个 　
　 其中：国际组织认证数
个 　
　 　 　

30 当年完成新产品新技术项目数
项 　
　 其中：国内领先水平以上项目数
项 　

31 当年授权专利数
项 　
　 其中：当年授权发明专利数

不分页显示　　　总共2页　　1 [2]

　　下一页

何谓“事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法”？——工商行政处罚案件办案基本要求解析

田凯


　　在我们工商部门日常的执法办案中，对案件的处理，法律、法规、规章都有一个原则性规定，即“事实清楚，证据确实、充分，程序合法，适用法律正确，处罚适当”。但何谓“事实清楚，证据确实、充分，程序合法，适用法律正确，处罚适当”？没有具体的明文规定，成为广大办案人员的困惑，也造成实际工作中的不一致与混乱。比如，违法事实调查到什么程度，才算是“事实清楚”。因此，该问题不仅是个复杂的理论问题，更是个重要的实践问题。明确其内涵，把握其标准，对于提高工商行政处罚案件的质量与水平，意义重大。
　　一、事实清楚
　　事实的存在及其正确认定，是行政行为能够成立的基本事实要件，是行政行为正确性和合法性的前提和基础。如果事实不清，或者认定错误，或者根本就不存在，或者没有足够的证据证明，或者未经充分调查而确定，都应属于行政行为在事实方面的错误，从而影响到行政行为的合法性。对于事实不清的，有关法律、法规明确规定其为违法行为并否认其法律效力（《行政复议条例》和《行政诉讼法》都有明文规定）；而且《行政处罚法》第三十条更明确规定：“公民、法人或者其他组织违反行政行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
事实清楚，是对所查办案件的基本要求，是指当事人违法行为发生的时间、地点、动机、目的、手段、后果以及其他有关情况必须清楚，可用“五何”要素来概括。即何人、何时、何地、何事、何情节。如最简单的无照经营案件，当事人的违法事实就应由实施违法行为的人员、行为的结果（包含被查获时间，是否生产或进货及数量，是否有销售行为，销售的详细成本、售价、获利、库存等），违法行为的起始时间、行为发生地、具体行为，当事人是否有账目及上缴税金等构成。上述内容齐全，方可谓事实清楚。
“事实清楚”，在执法实务中是指决定案件性质以及案件能否成立的主要事实清楚。当然，事实是否清楚，是通过证据来证明的。
　　二、证据确实、充分
　　《行政诉讼法》规定，具体行政行为主要证据不足的，判决撤销或者部分撤销，并可以判定重新作出具体行政行为。首先，应当明确的是，这是一个非常重要但又很难说得清的问题。因为它是从定性上而言的，而非从定量上来把握。虽然如此，仍然存在着一个界定的标准。单纯从文义上来讲，“证据确实、充分”，不等于所有证据确实、充分，也不等于次要证据确实、充分，拟或部分证据确实、充分，而是指“主要证据确实、充分”。因此，衡量主要证据充足与否的标准是一个法律标准。
主要证据：决定案件性质，以及案件能否成立的证据。
　　证据确实：据以定案的各项证据均是真实可靠的，无伪造、诱导之嫌疑，亦无彼此矛盾的现象；据以定案的各项证据均与案件事实具有关联性，不存在以彼事项印证此事项，或虚妄推断的现象；据以定案的各项证据相互协调一致，共同指向同一个证明结论。概而言之，涉案全部证据必须具有合法性、真实性、关联性的特质。
　　证据充分：一是案件所涉及的事实均有必要的证据予以佐证，如涉及“非法收入”，必须要核定清楚非法收入的金额，需要有进销票据作依据，而不能单凭市场行情推定。二是用来证实案件事实的所有证据构成完整的证明体系，能形成“证据链”，如处罚假冒产品行为，既要有现场检查笔录、调查笔录、采购及销售票据，还要有实物证据，即假冒产品，必要时还可对经营场所摄制照片，制作知情人（特别是购买者）调查笔录等。三是足够的证据量所证明的案件事实轮廓实在、环节清晰，主要方面不存在模棱两可的因素。
　　证据确凿是从证据的证明效力方面来讲的，侧重于质量。而证据充分主要侧重于证据的数量。
　　三、适用法律正确
　　“适用法律正确”，即案件的法律适用依据准确。对于法律适用要按照《立法法》的规定，遵循上位法优于下位法、新法优于旧法、特别法优于一般法的适法原则。应当注意的是，所谓的上位法优于下位法和特别法优于一般法，是在法律矛盾冲突的情况下适用，如果没有矛盾冲突完全可以适用下位法或者一般法。新法优于旧法，一般指违法行为发生时在新法颁布实施前，对其查处程序适用新法，实体适用旧法，而对于发生在新法之后的违法行为，不管是程序还是实体都应当适用新法而不是旧法。其次，法律依据要具体到“条、款、项、目”，不存在应该用该条款（项目）而用了它条款（项目）。反之，则属于适用法律错误。常见的错误：适用已经失效或者尚未生效的依据进行处罚、应当适用上位法却适用了下位法、引用法律条款错误、遗漏法律条款或者适用法律条款不具体不规范、适用依据进行处罚时违背一事不再罚原则，等。
　　四、定性准确
　　定性准确，是指在事实清楚、证据确凿的基础上，对违法行为人的违法行为的性质认定准确。准确地判定案件的性质，是正确处理案件的前提，直接关系到行政处罚案件能否得以正确执行。要做到定性准确，必须要有正确认定案件性质的依据。办案人员应当严格按照法律、法规、规章规定的违法行为构成要件来认定案件的性质，切忌将此行为认定为彼行为。定性不准，必然会导致对案件的错误处理。
定性准确包含三个层次的内容：1、定性应建立在事实清楚、证据确凿的基础上；2、所认定的案件性质应具备该种性质案件的构成要件；3、适用法律、法规及党和国家的方针、政策要准确。
　　五、处罚适当
　　要注意两个重点，一是“法无授权不可为”，行政处罚一定要有明确的法律依据；二是“过罚相当”，要合理运用好行政处罚的自由裁量权，要审查当事人是否有免于处罚或依法从轻、减轻或者从重、加重处罚的情节。尤其注意不能因当事人认罚则轻处，不认罚就重处。同时，对于事实、情节、规模相同或相似的案件，处罚结果应大致相当，切忌畸轻畸重、显失公平。另外，还要考虑当事人的承受能力，不使其丧失基本的生活条件。
　　六、程序合法
　　程序合法，是指调查处理案件的整个过程必须符合法律、法规、规章规定的程序。《行政诉讼法》第五十四条第一款第（二）项规定：具体行政行为违反法定程序的，应当予以撤销或者部分撤销；《行政复议法》第二十八条第一款第（三）项规定：具体行政行为违反法定程序的，应当予以撤销、变更或者确认违法。行政处罚程序必须符合法律规定，不仅是对执法工作人员的最基本要求，也是行政执法目的得以实现的最基本保证。
　　行政处罚程序是行政主体实施行政处罚时，表现出的时间和空间的形式。时间包括行为发生的顺序和时限，空间则包括了行为进行时所表现出的方式和步骤。一个法定的行政处罚行为程序的构成，必须具备四个基本条件：步骤、顺序、方式、时限。
　　步骤。程序作为一个过程，是一个步骤一步骤完成的，程序犹如一条锁链，步骤犹如各个环节，环环相扣，不可脱节。
　　顺序。程序虽然由若干个步骤组成，但步骤与步骤之间前后排列有序，不可颠倒。如先表明身份，后实施监督；先取证，后裁决；先裁决，后执行等等。
　　方式。完成行政处罚程序的外在表现形式，行政处罚程序的任何一个步骤都要通过一个形式去完成，没有必要的形式，行政处罚程序就无法进行。
　　时限。行政处罚程序既要保障公正，又要保障和提高行政效率，因此法律要求行政主体的行政执法程序必须在一定的期间内进行，否则无法保障行政处罚行为的公平与效率。
行政处罚案件的程序通常为：立案、调查取证、告知、送达、执行。
　　在执法实践中，程序违法主要表现在：擅自减少或改变做出具体行政行为的步骤；破坏做出具体行政行为步骤的先后顺序；随意改变了或取消做出具体行政行为的方式；缩短或拖延做出具体行政行为或要求相对人做出某种行为的时限。

注：本文发表于《山东工商》2010年6期

蓬莱市工商局 田凯
电话：0535-5725018（办）
二?一一年二月二十一日