中国证券监督管理委员会


创业板市场投资者适当性管理暂行规定

证监会公告[2009]14号


为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。




中国证券监督管理委员会

二〇〇九年六月三十日




创业板市场投资者适当性管理暂行规定





第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。

第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。

第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。

第四条 证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。

第五条 投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。

第六条 投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。
投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

第七条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

第八条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。

第九条 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。

第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。

第十一条 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。

第十三条 中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。
中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。

第十四条 本规定自2009年7月15日起施行。

附件：关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明.doc



关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明

2009年6月8日，我会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），深圳证券交易所、中国证券业协会也发布了配套文件,同时向社会公开征求意见。截至6月23日，我会收到来自社会各界的意见和建议共32条。
在此期间，深交所、中国证券业协会还分别召集各方代表举行座谈会，特别邀请了部分个人投资者参加，对《暂行规定》及配套文件进行深入讨论，充分听取有关的意见和建议。中国证券登记结算公司也就查询投资者的证券交易经验的方案专门征求了证券公司的意见。此外，我会还密切关注媒体有关报道，对其中的意见予以了充分的考虑。
总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度，认为目前的规定十分必要，既注意通过适当方式强调投资风险揭示和投资者教育，体现了保护投资者利益的根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对证券公司不断改善客户管理与客户服务提出了更高的要求。相关措施有助于投资者增强风险意识，审慎评估自身的风险认知与风险承担能力，理性投资。
在收到的32条意见中，涉及《暂行规定》的意见共7条，主要集中在三个方面：一是认为投资者已有风险意识，没必要签风险揭示书，或没有必要到现场签；二是认为应当强调投资者要对自身的风险承受能力独立判断；三是建议明确投资者能否委托代理人代为签署风险揭示书。
经过认真研究，第一、二项建议在规则起草过程中已经做了充分论证，征求意见时也有详细说明，主要目的是通过适当的程序和要求，让风险教育能够落到实处，因此综合考虑后暂维持现有规定。第三项建议连同其他一些具体操作方面的意见，我会已转交深圳证券交易所、中国证券业协会研究，在修改配套文件时一并考虑。


河南省濮阳市人民政府办公室


濮阳市人民政府办公室关于印发濮阳市行政执法投诉暂行规定的通知

濮政办〔2010〕106号


各县（区）人民政府，高新区、工业园区管委会，市人民政府各部门：

《濮阳市行政执法投诉暂行规定》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二○一○年十月十一日


濮阳市行政执法投诉暂行规定


第一条 为保护公民、法人和其他组织的合法权益，加强对全市行政执法活动的监督，根据《河南省行政机关执法条例》及其实施办法和《濮阳市行政执法监督办法》，结合我市实际，制定本暂行规定。

第二条 公民、法人或其他组织认为行政执法机关和行政执法人员在实施行政执法活动中侵犯其合法权益的行为，均可依照本暂行规定向具有管辖权的县级以上政府及有关部门的法制机构投诉。法律、法规另有规定的除外。

第三条 市、县（区）人民政府和所属行政执法部门的法制机构（以下简称法制机构）负责受理和处理公民、法人或其他组织的行政执法投诉案件。

第四条 受理和处理行政执法投诉案件应当坚持便民、高效和有错必纠的原则。

第五条 公民、法人或其他组织对行政执法部门或行政执法人员有下列行为之一的，可以通过来电、来信、来访、传真、互联网等方式向有管辖权的法制机构投诉：

（一）发布的规范性文件违法不当的；

（二）不依法履行法定职责的；

（三）违法实施行政强制措施的；

（四）违法实施行政许可的；

（五）违法实施行政收费的；

（六）违法实施行政处罚的；

（七）违法实施行政裁决的；

（八）违法实施的其他行政行为。

第六条 公民、法人或其他组织认为县（区）人民政府或市政府行政执法部门有本暂行规定第五条所列行为的，向市人民政府法制机构投诉。

第七条 对不属于本暂行规定范围的投诉，接到投诉的法制机构应当告知投诉人其他救济途径。

第八条公民、法人或其他组织向法制机构进行投诉，应当符合下列条件：
（一）有明确的被投诉行政执法机关；
（二）有具体的投诉请求事项和事实依据；
（三）属于可以投诉的范围。

第九条 公民、法人或其他组织认为市人民政府所属行政执法部门的直属单位或派出机构有本暂行规定第五条行为的，向其主管部门的法制机构投诉，也可以向市人民政府法制机构投诉。

第十条 公民、法人或其他组织认为县（区）人民政府所属行政执法部门有本暂行规定第五条所列行为的，可向县（区）人民政府法制机构投诉，也可向上级主管部门的法制机构投诉。

第十一条 公民、法人或其他组织认为乡（镇）人民政府或街道办事处有本暂行规定第五条行为的，向县（区）人民政府法制机构投诉。

第十二条 县（区）人民政府和市政府所属部门法制机构无正当理由不受理投诉人投诉的，市人民政府法制机构可以直接受理。

第十三条 接到投诉的法制机构应当予以立案受理，对于不属于本级办理的投诉案件应及时移送给有管辖权的法制机构处理。

第十四条 公民、法人或其他组织的投诉属于行政复议或行政诉讼受理范围的，按下列规定办理：

（一）尚在行政复议或行政诉讼期限内的，应当告知投诉人按行政复议或行政诉讼程序解决。投诉人表示放弃行政复议或行政诉讼权利坚持投诉的，可予受理。

（二）已进入行政复议或行政诉讼程序，当事人又投诉的，不予受理，可向当事人说明情况。

（三）当事人对行政诉讼的处理结果不服进行投诉的，不予受理。

第十五条 行政执法投诉按以下程序办理：

（一）立案。法制机构对属于本机关受理的行政执法投诉，应当立案。市、县（区）政府法制机构受理投诉后根据不同情况，可以直接办理，也可以转有关部门限期办理。受转办部门应当认真调查，依法处理，不得再转办，并且应当在限期内将处理结果书面报告转办的政府法制机构。

（二）调查取证。法制机构立案后直接办理的，应当及时组织行政执法监督人员对案件进行调查，可向有关机关、组织、人员调查取证，查阅有关案卷、文件及资料。行政执法监督人员执行公务时不得少于二人，并出示《河南省行政执法监督证》。

（三）处理。投诉案件经调查，确有违法或者不当行政执法行为的，法制机构应当作出《行政执法监督检查处理通知书》责令立即纠正或限期改正；也可以提出处理意见，经本级政府或本部门负责人批准，作出《行政执法监督决定书》，依法撤销、变更违法不当的行政决定。需要追究执法主体行政执法责任的，按照《河南省行政执法责任追究试行办法》的规定依法追究相关责任人员的责任。

投诉案件经调查不属实，法制机构应如实回复投诉人，说明情况，做好解释工作，并告知被投诉行政执法机关。

（四）送达。作出《行政执法监督检查处理通知书》或《行政执法监督决定书》后，法制机构应当在5日内送达行政执法机关，并将处理结果回复投诉人。

第十六条 法制机构办理行政执法投诉案件的期限为30天。情况复杂需要延长时间的，经法制机构负责人批准可适当延长，但最长不超过50天。

第十七条 法制机构应当建立健全行政执法投诉的各项工作制度。

各县（区）人民政府和市政府行政执法部门每年底向市政府法制办公室报告一次行政执法投诉案件的受理和处理情况。

第十八条 行政执法机关和行政执法人员干扰或阻碍办理行政执法投诉案件的，由市、县（区）人民政府依法追究行政执法机关负责人及有关人员的责任。

第十九条 法制机构及其工作人员对投诉工作疏于职守，造成严重后果的，依法追究其行政责任。

第二十条 行政执法机关或行政执法人员对投诉人进行打击报复的，由市、县（区）人民政府依法追究直接负责的主管人员和其他责任人员的责任。

第二十一条 本暂行规定自发布之日起施行。