中国证券监督管理委员会


关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证监会




各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：
为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：
一、关于基金投资运作
（一）除发起人或另有规定外，一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3％，超过部分由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总份额3％的投资者，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日内报基金管理公司（以
下简称管理公司），由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后6个月内卖出；逾期未卖出的，由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。
（二）管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位，但每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％。所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的
成交量、支付的佣金等，要向中国证监会报告，并在基金中期报告和年度报告中予以披露。
（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。
二、关于基金管理公司与基金托管人的问题
（一）管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。
在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的从业人员（不含负责行政、后勤事务的人员），须取得基金从业人员资格方可被正式聘任。
管理公司和基金托管部从业人员不得在其他经营性机构兼职；管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务（董事、监事除外）。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。
管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。
（二）管理公司和基金托管部应保证各自的办公场所、人员和业务的独立性。基金财务应与管理公司、基金托管部财务相互独立；基金托管部不应挂靠或从属于基金托管人的任何部门；基金托管人应为基金托管部建立相适应的用人、工资、福利制度，建立激励约束机制。
（三）除法规另有规定外，基金发起人、管理公司及其发起人不得买卖该管理公司所管理的基金。管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。
（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员的任免应报中国证监会核准。督察员可列席管理公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，
报送中国证监会和管理公司董事长；如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事长报告。
三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题
中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。
对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。
中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管部进行检查，检查的内容包括：交易清算、资产保管、内部管理、信息保密等情况。
中国证监会将对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。
四、各有关机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作
（一）各有关机构应严格按照中国证监会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文、证办〔1998〕10号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证监会（证管办）对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备
案。
（二）管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招幕说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁
故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。
（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑化
运作。
（四）管理公司和基金托管部应将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应按中国证监会的有关规定在每月月初将管理公司自有资金运用情况及财务状况等有关业务资料报中国证监会备案。
（五）管理公司和基金托管部内部实行信息密级管理及获取信息授权管理制度，电话须全面录音，录音资料应保存5年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给基金托管部以外的其他部门和
人员。
（六）管理公司和基金托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。
对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检不合格的管理公司、基金托管部，限期整改，期满仍未达到规定要求的，给予暂停或取消业务资
格等处罚；对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚。
本通知自公布之日起施行。



1998年8月21日
山东省人大常委会


山东省实施《中华人民共和国献血法》办法

2000年8月25日山东省第九届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过　根据2004年7月30日山东省第十届人民代表大会常务委员会第九次会议《关于修改〈山东省水路交通管理条例〉等十二件地方性法规的决定》修正

　第一章　总　　则

　　第一条　为保证医疗临床用血需要和安全，保障献血者和用血者身体健康，发扬人道主义精神，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据《中华人民共和国献血法》，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条　本省依法实行无偿献血制度。
　　提倡十八至五十五周岁的健康公民自愿献血。
　　鼓励国家工作人员、现役军人和高等学校在校学生率先献血。
　　第三条　各级人民政府领导本行政区域内的献血工作，统一规划并负责组织、协调有关部门共同做好献血工作。
　　各级人民政府应当采取有效措施，广泛宣传献血的意义，普及献血的科学知识，开展献血的法律、法规以及预防和控制经血液途径传播疾病的教育。
　　第四条　县级以上人民政府卫生行政部门负责对献血工作的监督管理。献血管理机构承担日常工作。
　　军人献血的宣传、动员、组织由军队统一负责，当地人民政府卫生行政部门与驻地军队卫生主管部门具体协商实施。
　　新闻媒介应当开展献血的社会公益性宣传。学校应当将血液和献血的科学知识纳入健康教育的内容。
　　各级红十字会依法参与献血工作，配合人民政府及其卫生行政部门搞好献血的宣传、组织和动员，推动献血工作的开展。

　　第二章　血　站

　　第五条　省人民政府卫生行政部门根据人口、医疗资源、临床用血需要等实际情况和区域卫生发展规划，制定全省血站设置规划。
　　第六条　血站分为省血液中心、市中心血站、县（市）基层血站或者中心血库。
　　血液中心必须按照国家有关规定设置；中心血站、基层血站或者中心血库的设置必须经省人民政府卫生行政部门批准。
　　血液中心或者中心血站因采供血需要，经省人民政府卫生行政部门批准，在辖区内可以设立血站分站和流动采血车，有关单位应当提供便利条件。
　　第七条　血站执业以及中心血库开展采供血业务必须经执业验收及注册登记，并分别领取《血站执业许可证》或者《中心血库采供血许可证》。
未取得采供血许可的单位和个人，不得开展采供血业务。
　　第八条　血站是采集、提供临床用血的事业机构，是不以营利为目的的公益性组织。各级人民政府应当将血站的经费纳入财政预算，予以保证。
　　血站应当为献血者提供各种安全、卫生、便利的条件，为临床用血提供及时、安全、优质的服务。

　　第三章　献血和采血

　　第九条　县级以上人民政府应当根据本行政区域人口资源和临床用血需求状况制定献血规划并组织实施。
　　第十条　国家机关、社会团体、企业事业组织、村（居）民委员会，应当动员和组织本单位或者本居住区的适龄公民（含外来暂住人员）参加献血。
　　第十一条　提倡健康适龄的国家工作人员每五年献血一次以上；现役军人服役期间、高等学校学生在校期间献血一次以上。
　　第十二条　公民凭居民身份证可以参加单位组织的献血，也可以直接到血站或者其设立的采血点献血。
　　公民献血前由血站按照《献血者健康检查标准》免费进行体格检查和血液检验。健康检查合格的方可献血；不合格的，血站应当向献血者说明。
　　非固定点采血应当先对献血者进行病史询问和体格检查，采血后按照《献血者健康检查标准》对血液进行化验检查。
　　第十三条　血站对献血者每次采集血液量一般为二百毫升，最多不得超过四百毫升，或者按标准采集相当数量的成分血。两次采血间隔时间不得少于六个月。一次献血四百毫升的，按两次献血计算。
　　第十四条　血站采集血液必须严格遵守有关操作规程和制度，采血必须由医务人员进行，并使用符合国家标准的一次性采血器材，用后必须销毁，确保献血者的身体健康。
　　血站对采集的血液必须进行检测；对跨地区调配的血液，需方血站必须进行再次检测。未经检测或者检测不合格的血液，不得向医疗机构提供。
　　第十五条　对献血者发给国务院卫生行政部门制作的《无偿献血证》。对献血者，所在单位可以给予适当补贴。
　　第十六条　任何单位和个人不得雇佣他人冒名献血；不得伪造、涂改、出租、买卖、转借《无偿献血证》。
　　第十七条　血站和医疗机构应当提倡并指导择期手术的患者自身储血；动员家庭、亲友、所在单位以及社会互助献血。

　第四章　医疗临床用血

　　第十八条　无偿献血的血液必须用于临床，不得买卖。血站、医疗机构不得将无偿献血的血液出售给单采血浆站或者血液制品生产单位。
　　第十九条　医疗机构临床用血应当制定用血计划，遵循合理、科学的原则，不得浪费和滥用血液。
　　医疗机构必须严格执行输血技术规范和操作规程，严禁使用不符合国家规定标准的血液。
　　第二十条　无偿献血者自献血之日起五年内免费享受五倍无偿献血量的医疗用血，五年后免费享受与无偿献血量等量的医疗用血，或者其配偶和直系亲属自献血三十日起免费享受与无偿献血量等量的医疗用血。
　　无偿献血者及其配偶和直系亲属用血后，凭《无偿献血证》、居民身份证、用血结算单及能证明用血人与献血人之间关系的证件由原采血血站报销用血费用。
　　第二十一条　血站对医疗机构供血，按照国家规定的标准收取用于血液的采集、储存、分离、检验、运输费用，其中全血和手工分离成分血价格按照国家和省规定的上浮标准收取。医疗机构对公民医疗用血，按血站供应价和临床用血服务费两部分收取。
　　第二十二条　血站在采供血业务活动中的所有收入属于预算外资金，实行收支两条线管理，全额用于献血事业的发展，不得挪作他用。其中国家规定的全血和手工分离成分血供应价格的上浮部分及单位和个人对无偿献血事业的捐款，作为无偿献血专项资金由献血管理机构专户管理。
　　无偿献血专项资金的百分之七十用于无偿献血者及其配偶和直系亲属的优待用血费用，百分之三十用于无偿献血的组织、动员和奖励。

　　第五章　奖励与处罚

　　第二十三条　对下列单位和个人，由当地人民政府和红十字会给予表彰和奖励：
　　（一）无偿献血累计两千毫升以上的个人；
　　（二）无偿献血宣传、教育及执法工作成绩显著的单位和个人；
　　（三）医疗临床用血新技术的研究和推广成绩显著的单位和个人。
　　第二十四条　对下列单位和个人，由省人民政府和省红十字会给予表彰和奖励：
　　（一）无偿献血累计四千毫升以上的个人；
　　（二）连续四年无偿献血占临床用血比例达到百分之百的设区的市级城市；
　　（三）为无偿献血事业捐款三十万元人民币以上的单位和捐款十万元人民币以上的个人。
　　第二十五条　违反本办法，雇佣他人冒名献血的，由县级以上人民政府卫生行政部门视情节轻重，对单位处以五千元以上五万元以下的罚款，对个人处以五百元以上五千元以下的罚款。
　　违反本办法，伪造、涂改、出租、买卖、转借《无偿献血证》的，由县级以上人民政府卫生行政部门没收该证件，并处以五百元以上五千元以下的罚款。
　　第二十六条　有下列行为之一的，由县级以上人民政府卫生行政部门予以取缔，没收违法所得，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）非法采集血液的；
　　（二）血站、医疗机构出售无偿献血的血液的；
　　（三）非法组织他人出卖血液的。
　　第二十七条　血站违反本办法第八条第二款和第十四条规定的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令改正；给献血者健康造成损害的，应当依法赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十八条　血站违反本办法的规定，向医疗机构提供不符合国家规定标准的血液的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令改正；情节严重，造成经血液途径传播的疾病传播或者有传播严重危险的，限期整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十九条　医疗机构的医务人员违反本办法规定，将不符合国家规定标准的血液用于患者的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令改正；给患者造成损害的，应当依法赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十条　卫生行政部门及其工作人员在献血、用血的监督管理工作中，玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　第六章　附　　则

　　第三十一条　本办法自公布之日起施行。