根据罗马法规定，合同作为法锁，能够并且也只能对债权人和债务人产生拘束力，合同相对性规则自此确立，并被后世绝大多数国家或地区立法所继受。根据我国《合同法》第8条之规定，依法成立的合同，对当事人具有法律约束力，可见合同具有约束特定当事人的法律效力，其主体、内容和责任均具有相对性，合同相对性规则作为合同法一般规定成为行为规范和裁判规范。然而，随着社会经济的发展，为了更好地保护债权人和第三人的合同权益，维护正常的社会经济秩序，现代大多数国家或地方的立法对合同关系相对性规则进一步有所突破，我国立法机关本着面向本土、注重实践和放眼国际进行法律引进、吸收、同化和整合，我国《合同法》、《物权法》和《侵权责任法》中规定合同相对性规则突破的样态，下文笔者将结合法律规范对合同相对性突破的样态进行类型化叙述和规范性分析，以期寻求知识和思维的体系化认识。

　　一、《合同法》所确立的合同相对性突破样态

　　（一）为第三人利益而突破合同相对性的样态

　　1、规范依据

　　《合同法》第64条规定，当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责任。

　　2、理论分析

　　该条是利益第三人合同理论的规范表述。利益第三人合同是指合同当事人约定由一方向合同关系外第三人为给付，该第三人即因之取得直接请求给付权利的合同。根据契约自由原则，合同是当事人真实意思表示一种的产物，利益第三人合同订立需要有行为能力的当事人在不违反法律规定的前提下形成一致的真实意思表示，其既不需要合同所牵涉的第三人具有行为能力，又不需要通知或者征得该第三人的同意。债权人直接通过其与债务人之间的合同，向第三人提供某种利益，直接由债务人向第三人作出履行，而不是与债务人、第三人分别订立合同或者分别作出履行的方式来完成，这样既可以减少交易费用，又可以很好地实现债权人的意志和利益。

　　鉴于民商分立模式缺乏现实基础和理论给养，民商合一的立法模式更受到学界推崇和立法亲睐，在合同法总则中对利益第三人合同理论进行规范表述，为保险合同的规制和发展提供了规范基础。利益第三人合同通常多见于保险合同，保险合同为利益第三人合同在商事法中典型和必要的类型，从而使保险合同的受益人可以以自己的名义起诉保险人或者被保险人。

　　（二）为保全合同履行而突破合同相对性的样态

　　1、规范依据

　　《合同法》第73条第1款规定，因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外。

　　第74条第1款规定，因债务人放弃其到期债权或者无偿转让财产，对债权人造成损害的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为。债务人以明显不合理的低价转让财产，对债权人造成损害，并且受让人知道该情形的，债权人也可以请求人民法院撤销债务人的行为。

　　2、理论分析

　　第73条确立了债权人享有代位权的制度，以确保合同债权人所享有的债权得以顺利实现。根据法律规定，除债权人与债务人约定在债务人的特定财产上设定担保物权以外，债权人债权的实现受到债务人所有财产的价值限制，根据债权的相对权属性，债务人同第三人进行交易或者处分财产的行为不受债权人的限制，而债务财产总量的减少对债权人债权的实现无疑产生负面影响，因此，《合同法》为了强化对债权人的保护，在借鉴大陆法系国家中关于合同保全的学说理论和立法经验的基础上，规范性地赋予了债权人在债务人因怠于行使其到期债权而损害其利益时可以以自己的名义代位行使债务人的非专属性债权的权利。

　　第74条确立了债权人的撤销权制度。债权人的撤销权，是指因债务人放弃其到期债权、实施无偿或者低价处分财产的行为而有害于债权人得债权，债权人可以依法请求法院撤销债务人实施的行为。根据我国既往的司法实践来看，缺乏债权人的撤销权制度，容易导致在债务人随意处分财产、隐匿财产、逃避债务等情况下，债权人因不能行使撤销权来保全其债权，进而增加了其债权实现的风险，既不利于规训债务人诚信的履行债务，又不利于促进合同的运用和经济的发展。可以说，债权人撤销权制度的确立是充分保障债权人利益，督促债务人切实履行义务，以利于良好信用制度和商业道德形成，保障市场经济有序化的法律规范和行为引导。

　　（三）为保护承租人的居住利益而突破合同相对性的样态

　　1、规范依据

　　《合同法》第229条规定，赁物在租赁期间发生所有权变动的，不影响租赁合同的效力。

　　2、理论分析

　　第229条是买卖不破租赁理论的规范文本表述。买卖不击租赁是指在租赁期间，租赁物的所有权变动，并不导致租赁关系的解除。买卖不破租赁是租赁权在当代发展的重要趋势之一，通过法律规定将租赁权予以物权化来强化对承租人的保护。

　　总所周知，房屋和土地均为不动产，而传统民法理论将他人对土地的承租规定为物权，而将他人对房屋的承租规定为债权，在各国沿袭这一传统民法理论知识和思维方式时，注意到了仅将房屋租赁赋予其债权效力不利于承租人居住利益的保护，因为不动产对当事人利益重大，具有稀缺性，如果出租人将租赁物出售，若不赋予承租人对抗买受人的权利，承租人得租赁权将会落空，其仅能针对出租人主张违约责任，既对承租人不公平，又不利于保护居住权。因此，《合同法》在租赁合同中，赋予了房屋承租人在租赁期间对抗任何第三人买受房屋后依自己的意思利用和处分房屋的效力，保护其居住权益，这既是法律对社会现实的尊重，又是法律对居住权益的保护。

　　二、《物权法》所规定的合同相对性突破样态

　　1、规范依据

　　《物权法》第20条第1款规定，当事人签订买卖房屋或者其他不动产物权的协议，为保障将来实现物权，按照约定可以向登记机构申请预告登记。预告登记后，未经预告登记的权利人同意，处分该不动产的，不发生物权效力。

　　2、理论分析

国家工商行政管理局


国家工商行政管理局关于转发对外贸易经济合作部《关于委托省级外经贸主管部门负责审批外经贸有限责任公司内部职工持股试点工作有关问题的通知》和民政部、对外贸易经济合作部《对〈关于外经贸试点企业内部职工持股会登记问题的暂行规定〉的补充通知》的通知
国家工商行政管理局



各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
为了支持外经贸企业内部职工持股试点工作的开展，做好外经贸试点企业的登记管理工作，现将对外贸易经济合作部《关于委托省级外经贸主管部门负责审批外经贸有限责任公司内部职工持股试点工作有关问题的通知》（〔1998〕外经贸计财发第221号）和民政部、对外贸易经
济合作部《对〈关于外经贸试点企业内部职工持股会登记管理问题的暂行规定〉的补充通知》（民社函〔1998〕118号）转发给你们，请遵照执行。


〔1998〕外经贸计财发第221号


各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）：
自1994年开展外经贸企业内部职工持股试点工作以来，这一工作取得了较大进展和明显成效。为了进一步加快外经贸企业以内部职工持股改制为重点的公司制改制步伐，实现外经贸企业三年转制和解困目标，同时也为了简化审批手续，根据李岚清副总理关于持股试点工作“应纳入
十五大有关企业改革的方针和有关具体规定实施”的要求，我部决定，委托省级外经贸主管部门负责审批外经贸有限责任公司内部职工持股试点工作。现将有关问题通知如下：
一、受托审批外经贸有限责任公司内部职工持股试点工作的省级外经贸主管部门需具备以下条件：
（一）下属企业中至少有两家企业（含两家）已经参加了外经贸部内部职工持股试点，并已获外经贸部原则批复或已完成改制；
（二）已经成立股改领导小组，有专门的机构和专职人员负责内部职工持股试点，专职人员中至少有一人参加过外经贸部举办的内部职工持股试点培训并获合格证书。
凡不具备以上条件的，不得擅自审批。
二、省级外经贸主管部门在受托审批外经贸有限责任公司内部职工持股试点的过程中，必须统一政策、严格按照《外经贸股份有限公司和有限责任公司内部职工持股试点暂行办法》（〔1997〕外经贸计财发第188号）及其配套文件进行。要充分发挥中介机构作用，特别是律师的
主协调作用。
三、实行受托审批后，试点企业可以凭省级外经贸主管部门的批复到相应的工商行政管理部门办理名称预先核准及公司设立登记或变更登记手续。
四、实行受托审批后，试点企业可以凭省级外经贸主管部门的批复到相应的民政部门办理设立内部职工持股会的有关登记手续。
五、受托审批的省级外经贸主管部门，应将改制企业根据《外经贸企业设立内部职工持股的股份有限公司和有限责任公司申报文件目录（试行）》（〔1997〕外经贸计财字第466号）要求制作的申请设立公司的全套申报材料报外经贸部备案。
六、外经贸部对受托审批的省级外经贸主管部门实行稽查监督制度，凡不具备条件擅自审批或违规操作的，一律取消受托审批权。
七、本通知自发布之日起实行。


民社函〔1998〕118号


各省、自治区、直辖市民政厅（局）、外经贸委（厅、局），各计划单列市民政局、外经贸委（局）：
根据国务院领导关于外经贸企业内部职工持股试点工作的有关指示精神，现就民政部、外经贸部、国家体改委、国家工商行政管理局四部委联合发布的《关于外经贸试点企业内部职工持股会登记管理问题的暂行规定》（民社发〔1997〕28号）补充通知如下：
一、外经贸试点企业成立内部职工持股会，由各级政府外经贸主管部门作其业务主管部门。
申请成立内部职工持股会，应向民政部门提交业务主管部门同意设立内部职工持股会的资格审查文件和具有审批权的外经贸主管部门原则同意进行内部职工持股试点的批复。
二、各部委所属的外经贸总公司，不论设在何地，成立内部职工持股会，都由外经贸部作其业务主管部门，民政部负责注册登记。
总公司下设的经改制具有法人资格的公司成立内部职工持股会，其住所地在省、自治区、直辖市人民政府所在市的，由省级外经贸主管部门作其业务主管部门，省级民政部门负责注册登记；公司住所地在地（市）、县（市）级城市的，由地（市）、县（市）级外经贸主管部门作其业务
主管部门，地（市）、县（市）级民政部门负责注册登记。
三、内部职工持股会的会员人数以出资职工人数为准。内部职工持股会的注册资金依据职工出资数额确定，由会计师事务所出具资金证明。
四、内部职工持股会设理事会，理事长是该会的法定代表人。公司总经理不得兼任持股会的理事长。内部职工持股会不设分支机构、派出机构，不刻财务专用章。
五、地方外经贸试点企业内部职工持股会的登记管理工作，参照各部委所属公司内部职工持股会的登记管理办法实施。
内部职工持股会的登记工作尚处于试点阶段，目前仅在外经贸试点企业范围内进行注册登记。各级民政部门必须按照民政部的统一部署进行工作，不得随意扩大登记范围。
本通知下发之日起，民政部办公厅《关于外经贸试点企业内部职工持股会登记有关问题的通知》（厅办函〔1997〕452号）同时废止。



1998年6月22日